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  • 上交所:本周沪市共发生29起证券异常交易行为

       时间:2019-09-15 00:43:19     浏览:58    评论:0    
    核心提示:  科创板项目动态   截至本周五11时,经履行对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对程序,对其中149家企业作出受理决定。149家受理企业中,123家进入已问询状态。   公司债审核   本周,本所共受理37家企业的发债申请,拟发行金额共计834.7亿元。   沪市监管概览   上市公司监管   本周,上交所公司监管

      科创板项目动态

      截至本周五11时,经履行对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对程序,对其中149家企业作出受理决定。149家受理企业中,123家进入已问询状态。

      公司债审核

      本周,本所共受理37家企业的发债申请,拟发行金额共计834.7亿元。

      沪市监管概览

      上市公司监管

      本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件11份,其中监管问询函6份,监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告24份。针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏?#34892;?#24687;或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

      市场交易监管

      本周,沪市共发生29起虚假申报、连续竞价阶段拉抬打压等证券异常交易行为,上交所对此及时采取了自律监管措施。同时,针对11起上市公司重大事项等进行核查,向证监会上报5起涉嫌违法违规案件线索。

     
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