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  • 陳云峰:共同犯罪及主從犯的認定

       時間:2020-01-14 09:37:54     瀏覽:84404    評論:0    
    核心提示:  作者:中倫文德律師事務所高級合伙人 陳云峰     由于非法集資犯罪中涉及到的集資參與人眾多,涉案非法集資平臺的單純出資的股東或普通職員都有可能被認定為非法集資犯罪共犯。此次上海出臺的《關于辦理涉眾型非法集資犯罪案件的指導意見》針對非法集資犯罪案件中單純出資的非法集資平臺的股東和平臺的普通職員兩

      作者:中倫文德律師事務所高級合伙人 陳云峰   

      由于非法集資犯罪中涉及到的集資參與人眾多,涉案非法集資平臺的單純出資的股東或普通職員都有可能被認定為非法集資犯罪共犯。此次上海出臺的《關于辦理涉眾型非法集資犯罪案件的指導意見》針對非法集資犯罪案件中單純出資的非法集資平臺的股東和平臺的普通職員兩類特殊身份主體是否構成非法集資犯罪的共犯等作出了詳細規定。

      1. 單純出資的股東是否認定為非法集資犯罪的共犯

      對于單純出資的股東在非法集資共同犯罪中所處的地位,上海市指導意見明確的規定:“除非法集資犯罪活動的組織、策劃、指揮者以外,積極參與犯罪的主要實施者,以及明知非法集資性質而出資入股的主要獲利者,應當認定為主犯”

      對于其刑事責任,上海市指導意見規定:

      “對于雖未直接參與實施非法集資犯罪行為,但明知非法集資性質而出資入股的主要獲利者,應當以共犯論處,依法追究其刑事責任。

      對于非法集資犯罪活動中的組織、策劃、指揮者和主要實施者以外的人,雖然犯罪數額巨大或數額特別巨大,但到案后積極退繳違法所得,盡力彌補本人行為造成的他人財產損失的,應當依法予以從輕、減輕或者免除處罰。”

      由此可見,認定單純出資的股東構成共犯主要包括兩個方面:主觀上明知非法集資犯罪,客觀上獲利。該認定標準說明未直接參與實施非法集資犯罪活動的股東也有可能被認定為非法集資的共犯,雖然股東的出資行為和非法集資活動無直接關系,但是其出資行為在客觀上為非法集資犯罪活動提供了實質的幫助和推動,并且出資行為和股東地位也獲得了一定的收益,主觀上又知悉涉案平臺的非法集資行為。根據主客觀相統一原則,此類非法集資平臺上的股東構成非法集資犯罪的共犯,符合我國刑法中共犯的認定標準。

      相反地,如果股東不知曉涉案平臺非法集資的性質,或者只是涉案平臺的掛名股東,那么不能將其認定為非法集資犯罪的共犯。例如,在江蘇省南京市人民檢察院訴許某成、許某卿、馬某梅集資詐騙復核案中,被告人許某成伙同案外人馮某云、案外人馬某萍分別成立多家涉案公司,向社會不特定的對象實施非法集資行為。雖然馮某云、馬某萍是涉案公司的股東,但他們只是掛名股東,主觀上也不知曉涉案公司的非法集資活動,客觀上不參與涉案公司的非法集資,故公訴機關未對其提起公訴。

      此次指導意見的確為投資者敲響警鐘,在投資行為發生之前,投資者應當充分考慮投資的安全性,對所投項目或平臺進行合規評估。

      2. 普通職員是否認定為非法集資犯罪的共犯

      對于普通職員的地位,指導意見明確規定:“對于接受他人指使、管理而實施非法募集資金行為的次要實行犯,或者僅僅為非法集資提供后臺支持行為的幫助犯,應當依法認定為從犯。”這里并不是指所有在涉案平臺工作的普通職員都會被認定為從犯,只有已構成次要實行犯和幫助犯的才會被認定為從犯。

      對于普通職員在非法集資中的責任,上海市指導意見規定:

      “對于被告單位中層級較低的管理人員或者普通職員,如果確有證據或理由表明其并不知曉非法集資性質,而是當作正常經營業務參與實施了非法集資行為的,一般不宜作為犯罪處理。”

      實踐中,很多涉案平臺的銷售職員稱自己并沒有參與、實施非法集資犯罪活動的故意,主觀上不知曉涉案平臺的非法集資活動,客觀上僅從事普通的銷售理財產品的工作,因此其行為不應當被認定為非法集資犯罪。而實際上,普通職員客觀上參與了非法集資犯罪活動,其罪名認定的關鍵在于主觀上是否明知涉案平臺的非法集資活動。

      以普通銷售職員為例,其工作內容和普通的銀行、證券公司以及基金公司理財產品的銷售職員類似。但如果該平臺在日常的經營活動中存在虛假宣傳,或者給集資參與人的返利明顯高于市場的其他理財產品,或者銷售職員的業務提成過高而完全超過了一般市場提成,那么很有可能被司法機關認定為其主觀上明知涉案平臺的非法集資活動。同時,其銷售涉案平臺理財產品也會被認定為直接實施了非法集資行為,進而被認定為非法集資犯罪的共犯。

      最高人民檢察院于2017年發布的《關于辦理涉互聯網金融犯罪案件有關問題座談會紀要》對于普通職員主觀故意的認定標準也作出了詳細的規定,提出:

      “在非法吸收公眾存款罪中,原則上認定主觀故意并不要求以明知法律的禁止性規定為要件。特別是具備一定涉金融活動相關從業經歷、專業背景或在犯罪活動中擔任一定管理職務的犯罪嫌疑人,應當知曉相關金融法律管理規定,如果有證據證明其實際從事的行為應當批準而未經批準,行為在客觀上具有非法性,原則上就可以認定其具有非法吸收公眾存款的主觀故意。在證明犯罪嫌疑人的主觀故意時,可以收集運用犯罪嫌疑人的任職情況、職業經歷、專業背景、培訓經歷、此前任職單位或者其本人因從事同類行為受到處罰情況等證據,證明犯罪嫌疑人提出的“不知道相關行為被法律所禁止,故不具有非法吸收公眾存款的主觀故意”等辯解不能成立。”

      例如,在甘某兵犯集資詐騙罪、夏某珍、羅某新犯非法吸收公眾存款的二審程序中,上訴人之一的羅某新認為:其客觀上只是任職涉案平臺的線上運營部運營總監,只負責平臺網絡的優化、網站推廣等,沒有實際參與“線下運營部”的財務、借款工作;其主觀上認為網絡借貸平臺是國家大力扶持的,沒有參與非法集資犯罪活動的主觀故意,否則堅決不會受雇。

      對此,二審法院認為,羅某新負責管理維護推廣涉案P2P平臺,客觀上為集資詐騙活動起到了幫助作用,主觀上羅某新應當明知涉案平臺不具備吸收公眾存款的資格。羅某新對非法集資平臺的實際控制人甘某兵私用投資人投資款不知情不是其抗辯的理由,也正因為其對甘某兵騙取款項不知情,故認定其屬于非法吸收公眾存款的從犯予以減輕處罰體現了罰當其罪。二審法院對羅某新的認定與上海市指導意見中關于普通職員是否構成共犯以及非法集資共同犯罪的從犯的認定方式一致。

      對于該類普通職員的認定,主觀上是否明知非法集資活動的確非常重要,但是普通職員不能以不知曉法律的禁止性規定作為自己并不知曉涉案平臺非法集資性質的理由。因此,普通職員在進入相關金融行業或者集資平臺之前需要評估平臺所營業務的合規性,避免“誤入歧途”。

      總之,廣大投資者及員工在工作過程中應當盡到審慎義務,嚴格遵守相關法律法規,理性判斷。

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